发布日期：2024-08-04 12:41    点击次数：151

财联社(北京，记者 陈俊岭)讯，运行资金200万元、仅1位投资东谈主、运作4个月就涉及平仓线、两年净值巨亏近86%……12月28日晚间，北京证监局通报了一则“行政处罚决定书”，让一位80后私募基金惩处东谈主三年前设立的某基金的千般作恶行为浮出水面。    要是说，投资巨亏属私募投资武艺欠缺，那么更令东谈主匪夷所想的是，这只基金运作历程中还存在未对投资者风险评估、冒充投资东谈主签补充条约もえ最新番号，以及未着实向投资者进行信息浮现等作恶行为。

针对上述作恶行为，北京富牛法定代表东谈主、牛气二号基金基金司理宋希邦在听证会上作念了关联辩解。不外，北京证监局对其述说辩白倡导不予袭取，并对富牛投资及宋希邦出具了总共22万元的罚单。

涉及平仓却不屈仓，200万仅剩28万元

12月28日晚间，北京监管局浮现了一则针对“北京富牛投资基金惩处有限公司、宋希邦”的行政处罚决定书。经查明，当事东谈主存在以下作恶事实：2017年7月6日，由北京富牛自行召募的牛气冲天二号私募证券投资基金缔造，投资者1东谈主，投资总和200万元。    据悉，北京富牛在牛气二号基金的召募和投资运作历程中存在未对投资者风险评估、冒充投资东谈主签补充条约，以及未着实向投资者进行信息浮现等四项作恶行为。

当先，牛气二号基金的基金合同及附件、牛气二号基金在中国证券投资基金业协会的备案材料中均无拜谒问卷等投资者风险识别武艺和风险承担武艺的评估认定材料。北京富牛未按《私募主见》第十六条的限定，遴荐拜谒问卷等阵势对投资者的风险识别武艺和风险承担武艺进行评估。

其次，草率包袱，不按照限定本质职责。牛气二号基金的实质运行资金为200万元，基金合同商定的运行资金金额总共不低于500万元。牛气二号基金的运行资金金额不安妥基金合同商定，基金惩处东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主三方未协商一致变更商定。

北京富牛在基金合同不成缔造的情况下，莫得按照基金合同的商定返还投资款项及利息，冒基金份额握有东谈主之名签署补充条约，仍然缔造基金并运作，违背《私募主见》第四条基金惩处东谈主应当恪称包袱，本质敦朴信用、严慎奋力义务的限定，属于第二十三条第七项“草率包袱，不按照限定本质职责”的行为。

再次，从事毁伤基金财产和投资者利益的投资行为。牛气二号基金的基金合同商定，基金的平仓线为0.70，基金净值跌至平仓线时基金惩处东谈主应当平仓，除非基金惩处东谈主与投资东谈主书面首肯不屈仓。2017年11月7日，牛气二号基金净值初次涉及平仓线，而后至2019年10月25日，牛气二号基金净值绝大部分时刻低于平仓线。

在此技能，北京富牛在未赢得投资东谈主书面首肯的情况下，恒久未依合同商定平仓止损，继续运作基金。摒弃2019年10月25日，该基金单元净值0.141元，金钱净值从200万元降至28.2万余元，亏空严重。北京富牛的上述行为使基金财产与投资者利益的损失继续扩大，美女车模违背《私募主见》第二十三条第六项基金惩处东谈主不得从事毁伤基金财产和投资者利益的投资行为的限定。

临了，未按基金合同的商定着实向投资者进行信息浮现。牛气二号基金的基金合同商定，在牛气二号基金运行技能，基金惩处东谈主应当向投资东谈主浮现季度讲解和年度讲解。北京富牛未按合同商定着实向投资者进行信息浮现，莫得向投资东谈主发送过牛气二号基金的季度讲解、年度讲解，违背《私募主见》第二十四条基金惩处东谈主应按照合同商定着实向投资者浮现信息的限定。

“以上事实有北京富牛及牛气二号基金登记备案材料、关搭勾结文献、关联东谈主员盘考笔录、微信聊天纪录、电子邮件、牛气二号基金托管金钱净值情况与来回纪录等凭据在案评释，足以认定。”判决书称。

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北京证监局以为，北京富牛的上述行为违背了《私募主见》第十六条、第二十三条第六项和第七项、第二十四条的限定，组成《私募主见》第三十八条所述的作恶行为。时任北京富牛法定代表东谈主、牛气二号基金基金司理宋希邦是北京富牛上述作恶行为径直慎重的主宰东谈主员。

“不知情”辩白不缔造 公司与法东谈主同吃罚单

依据《私募投资基金监督惩处暂行主见》的关联限定，北京证监局对北京富牛涉嫌作恶非法案进行了立案拜谒、审理，并照章向当事东谈主见告了作出行政处罚的事实、意义、依据及当事东谈主照章享有的权益。

近日，应当事东谈主北京富牛、宋希邦的要求，北京证监局举行了听证会，听取了当事东谈主的述说辩白倡导。听证会上，当事东谈主北京富牛、宋希邦在听证历程中提议千般辩解。

宋希邦辩称，投资东谈主具有多年的投资经验，深知基金投资的风险，具备风险识别武艺和风险承担武艺；同期，对基金合同对于基金运行边界的条件不知情，私募基金运行金额仅有200万元不违背强制性限定，因投资东谈主屡次催促尽快缔造基金并运作才冒充投资东谈主签署补充条约。

就基金净值涉及平仓线继续运作一事，宋希邦称已与投资东谈主结束了一请安见，基金财产损失严重是因为投资武艺欠缺，并无毁伤基金财产和投资东谈主利益的主不雅专诚。

对于信息浮现方面的问题，宋希邦辩解——基金缔造之初与投资东谈主商定以发送基金来回截图的阵势向投资东谈主浮现信息，不知谈需向投资东谈主浮现季度讲解和年度讲解。

此外，宋希邦还称我方是北京富牛唯独的鞭策与法定代表东谈主，宋希邦的行为就代表北京富牛的行为，不成同期被列为处罚对象。综上，央求北京证监局给以收缩或免予处罚。

不外，北京证监局对宋希邦的述说辩白倡导不予袭取。一方面，北京富牛未本质《私募主见》第十六条限定的对投资者风险识别武艺和风险承担武艺进行评估的义务。投资东谈主自己风险识别和风险承担情况，不是撤职基金惩处东谈主该项义务的法定事由。

另一方面，基金惩处东谈主应按《私募主见》第四条的限定恪称包袱，本质敦朴信用、严慎义务，不成以对基金合同关联条件不知情为由撤职服务，更不成抗拒敦朴信用冒名签署补充条约。

同期，北京富牛在未与投资东谈主结束书面一致条约的情况下，在基金净值历久低于平仓线时恒久未按基金合同商定进行平仓止损，继续运作，基金财产最终严重亏空。

此外，当事东谈主未与投资东谈主就变更基金合同的信息浮现条件结束一致条约，北京富牛未按合同商定向投资东谈主浮现信息。因此，北京证监局对本案基金惩处东谈主和径直慎重的主宰东谈主员双罚于法有据。

根据当事东谈主作恶行为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《私募主见》第三十八条的限定，北京证监局决定对北京富牛上述作恶行为责令改正もえ最新番号，给予申饬，并总共处以12万元罚金；对宋希邦给予申饬，并总共处以10万元罚金。

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